闽机险〔2012〕41号

               关于印发《福建省机关事业社会保险局廉政

 风险防控机制建设工作方案》的通知

各科室：

根据省人力资源社会保障厅《福建省人力资源社会保障系统廉政风险防控机制建设工作方案》的要求，我局结合实际制定了《福建省机关事业社会保险局廉政风险防控机制建设工作方案》，现印发，请你们按照方案要求认真贯彻执行。

                  福建省机关事业社会保险局

                          2012年11月30日

（此件主动公开）

福建省机关事业社会保险局廉政风险

防控机制建设工作方案

为进一步深化廉政风险防控机制建设，切实提高党员干部廉政风险防范意识和能力，根据《福建省人力资源社会保障系统廉政风险防控机制建设工作方案》要求，结合我局工作实际，经研究，决定在全局开展廉政风险防控机制建设。工作方案如下。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以“预警在先、防范在前”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度为重点，切实抓好重点岗位、重点环节的廉政风险防范管理工作，建立以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面的廉政风险防控机制，从源头上预防和减少腐败行为的发生，有效推进反腐倡廉建设特别是预防腐败工作，为机关事业社会保险工作健康发展提供有力保障。

二、工作目标

 廉政风险防控机制建设工作要紧密联系我局职能，以推行“查找廉政风险、建立防范机制”为目标，将基金征收、管理、支付等作为监管重点，通过岗位细化分解任务，制定有效管理措施，逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制，推进反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新成效。

三、实施范围

全局各工作岗位。

四、组织领导

我局廉政风险防控机制建设工作，由局里统一领导，成立以邱浩杰局长为组长，局领导班子成员为副组长，各科室主要负责人为成员的局廉政风险防控机制建设工作小组，主要负责组织实施、监督指导和检查考核工作等（工作小组成员名单已下发）。

五、主要任务

廉政风险防控体系建设，重点对本单位行使的行政权力和内部管理权力进行全面清理，厘清职权底数。采取岗位自查、不同岗位互查、领导帮助查找和集体排查等方法，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五个方面可能引发腐败的风险，有针对性地制定和实施相应风险防控措施，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖单位所有岗位的廉政风险防控机制。

六、工作步骤

（一）动员部署（2012年11月）

成立相应的工作小组，制定廉政风险防控工作方案。召开会议，进行专门安排部署。

（二）风险排查及确认阶段(2012年12月—2013年1月)

  1．清理确认行政职权。各科室根据科室工作职责，清理、明确各个工作岗位的职责和权力，依据有关法律法规和政策，对依法确定的职权进行分项梳理，明确职权名称、内容、办理主体和依据，编制“职权目录”（见附件1）。

在清权确权的基础上，按照廉洁高效的要求，梳理权力运行流程，绘制各项权力的运行流程图，明确权力运行的基本程序，包括办理流程、承办岗位、办理要求和时限、相对人权力以及办理事项所需提交的全部材料等，使权力运行步骤更加清晰流畅、程序更加简约明确、监督更加方便有效，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。

2．分析查找科室廉政风险点。全面分析查找在权力运行、规章制度和思想道德方面可能存在的廉政风险，由科室认真填写《廉政风险点自查表》（见附件2）。

（1）查找岗位风险点。在前述清权确权的基础上，每个岗位的工作人员要对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在或潜在的廉政风险点及风险表现形式，梳理后报科室负责人审定。

（2）查找科室风险点。各科室负责人要对照科室职责定位，梳理业务流程，查找出科室在业务工作流程、制度机制等方面可能存在或潜在的廉政风险点及风险表现，并认真细化、分析廉政风险点的内容和表现形式，梳理后报分管领导审定。

3．分析查找单位廉政风险点。局领导班子成员带头排查单位风险。要对自己分管的工作认真梳理，带头把自己分管工作的廉政风险点找准、找全、查实；针对风险点制定具体防控措施，主动公开权力清单、廉政风险点、风险等级和防控措施，自觉接受干部群众的监督和评价，以实际行动作表率。查找单位廉政风险点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等事项，由单位领导班子集体研究确定。

4．准备评定风险等级。对排查出来的廉政风险点，按照风险发生概率和危害程度，从高到低划分为A、B、C三个等级进行评定。A级风险指廉政风险高、容易出现或曾发生过严重问题，且问题危害程度大的；B级风险指廉政风险较高、比较容易出现问题，且问题危害性比较大的；C级风险指廉政风险较低、较少出现问题，且问题危害性比较小的。

5．报送材料。各科室对《职权目录》、《权力运行流程图》、《廉政风险点自查表》进行二审确认后上报。

“一审”：每个工作人员对岗位廉政风险及权力事项、权力运行流程图进行自审，并签字确认。

“二审”：若一项职权涉及多个科室，牵头办理的科室要召集相关科室进行研究，共同查找廉政风险点，联合审核并签字确认。

科室负责人对本科室报送的所有材料进行审核，并签字确认。

各科室于2013年1月15日前，将二审后的《职权目录》、《权力运行流程图》、《廉政风险点自查表》及其电子文档报送工作小组。

“三审”：（1）工作小组对各科室报送材料进行初步审核，对权力事项不清、查找风险脱离实际、内容空泛、敷衍搪塞的，返回整改。

“四审”：工作小组汇总整理集体、集中审核过的材料，报送局领导班子集体研究审核，并由局长签字后，呈送厅里审定。

（三）制定防控措施及确认阶段（2013年2月—4月）

1．建立完善岗位责任体系。进一步建立健全岗位责任体系，按照权责一致、权力制约的原则，结合权力运行流程图，组织研究岗位责任制，定岗、定职、定责，明确各岗位、环节处理有关业务时所具有的权力、要求和应负的责任，由各科室制定《岗位说明书》（见附件3），使全体人员掌握内部机构设置、权力事项和岗位职责，实现权力、岗位、责任、制度的有机结合，形成完备的岗位责任体系。

所有岗位包括工勤岗位、劳务派遣人员岗位，均要制定《岗位说明书》。

2．完善风险防控措施。结合查找廉政风险和评定风险等级情况，依据法律法规、政策规定、工作责任、工作权限、制定针对性、可操作性强、具体管理用的防控措施。由各科室认真填写《廉政风险点及防控措施一览表》（见附件4）。

（1）思想道德风险。通过加强学习、组织教育和提醒等方式，坚持他律与自律相结合，改进作风，提升效能，着力解决精神懈怠的危险、脱离群众的危险、消极腐败的危险、树立正确的人生观、价值观、权力观，增强党性党纪观念、宗旨意识和廉洁自律意识。

（2）岗位职责风险。通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行，对重点岗位负责人、重点岗位人员按规定实行定期轮岗交流。

（3）业务流程风险。按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。

（4）制度机制风险。建立健全相关制度机制，抓好制度落实，提高制度执行力，用制度管人管事管权。

3．建立机制规范约束重要权力。凡属“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等事项，以及廉政风险等级高的权力事项，在权力决策环节，要健全完善民主决策程序，坚持单位领导班子会议研究决定，并形成会议纪要。在权力执行环节，要建立健全防止廉政风险的具体措施办法，对内，要严格按照流程规定行使权力，建立权力运行记录制度；对外，要公开行使权力或办理事项的情况，不能公开的，说明理由和法律法规依据。

4．报送材料。各科室对《岗位说明书》、《廉政风险点及防控措施一览表》以及防控措施办法、重要权力约束机制制度书面材料进行二审确认后上报。

“一审”：每个工作人员对《岗位说明书》、本岗位相关的廉政风险防控措施进行自审，并签字确认。

“二审”：若一项职权涉及多个科室，牵头办理的科室要召集相关科室进行研究，共同研究制定风险防控措施，联合审核并签字确认。

科室负责人对本科室报送的所有材料进行审核，并签字确认。

各科室于2013年4月10日前，向工作小组报送《岗位说明书》、《廉政风险点及防控措施一览表》以及防控措施办法、重要权力约束机制制度书面材料及其电子文档。

5.集中审核材料。2013年4月底之前，工作小组对各科室报送的材料进行审核（“三审”和“四审”）。

“三审”：（1）工作小组对各科室报送材料进行初步审核，对岗位责任不清晰、防控措施不严密、规范权力不到位的，返回整改。

“四审”：工作小组汇总整理集体、集中审核过的材料，报送局领导班子集体研究审核，并由局长签字后，呈送厅里审定。

（四）总结运用阶段（2013年5月）

1．构建长效机制。建立和完善廉政风险防范管理监管考核制度，将排查出来的廉政风险点和制定的防范措施，以及岗位责任体系、工作流程和内部管理制度进行汇总，通过网站宣传等，使权力在阳光下运行，广泛接受监督。

2．加强预警处置。通过审计、干部考察、述职述廉、舆论监督、效能监察、信访举报等，收集、分析廉政风险信息，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。探索运用信息手段，加强廉政风险防控。 

七、工作要求

（一）提高思想认识。领导干部要带头参加学习教育活动，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，充分认识开展廉政风险防范活动工作的重要性，开成“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的反腐倡廉建设的良好局面。

（二）落实工作责任。局领导和各科室负责人要认真组织安排，按照我局工作职责，确定重点部门、重点岗位和关键环节，深入推动我局廉政风险防范管理工作开展。

（三）完善工作制度。要把廉政风险防范管理同我局实际工作结合起来，通过查找风险、制定防范措施，进一步建立健全各项工作制度，有效规范权力运行，做到用制度管人、用制度管事、建立起监督管理的长效机制，从根本上筑牢党员干部廉洁从政的制度防线。

（四）注重工作实效。在开展专项活动中，要务求实效，正确处理好开展此项活动与推动各项社会保险业务工作的关系。要把廉政风险防范管理工作融入各项业务工作当中，与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，以廉政防范管理的实际成效促进社会保险各项业务工作的健康有序开展，为参保对象提供更加优质的服务。

附件：1.职权目录

          2.廉政风险点自查表

     3.岗位说明书

     4.廉政风险点及防控措施一览表

福建省机关事业社会保险局

                                             2012年11月30日